国信、银河、申万宏源等七家机构齐收罚单，主要涉及经纪和衍生品业务

界面新闻记者 | 陈靖

“两强两严”监管基调下，国信券商罚单持续增多。银河衍生

12月27日，申万浙江证监局、宏源广西证监局、机构及经纪和北京证监局、齐收上海证监局、罚单深圳证监局、主涉内蒙古证监局共披露了多张罚单。品业处罚主体涉及、国信、银河衍生、申万恒泰证券、宏源、机构及经纪和、齐收甬兴资管这7家机构。

就具体违规来看，财通证券存在的问题包括：一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。

内蒙古证监局指出，恒泰证券内控不健全、员工行为管控不严、客户管理不到位。具体看来，恒泰证券在业务开展过程中，存在以下问题：

一是内部控制不健全。部分营业部为投顾人员开通了柜台系统相关权限；部分营业部出纳从事营销活动。

二是员工行为管控不严。对从业人员的执业行为监测管理不到位，未将员工全部手机号纳入监控范围。个别营业部负责人免职备案不及时。

三是客户管理不到位。对投资者账户异常预警的核查不到位，部分客户的异常交易监控预警未核查。

四是适当性管理不到位。未及时更新投资者评估数据库，部分客户缺少身份证有效期、风险测评结果等重要信息。

国信证券、中国银河、申万宏源三家券商问题主要集中在经纪业务和衍生品展业违规方面。

深圳证监局指出，国信证券在经纪业务方面，存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题。

此外，场外衍生品业务方面，存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题。

上海证监局指出，申万宏源证券主要问题包括场外衍生品业务管理不当，交易对手适当性管理不到位，未落实负面客户管理机制，以及在内部制度执行上存在缺失。

此外，申万宏源证券有限公司在经纪业务管理方面也存在违规行为，包括未对大额资金划转的投资者进行身份重新识别，实名制管理不到位等。

北京证监局指出，银河证券因存在衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善的问题，具体包括对个别客户的交易目的及资金来源核查不足，以及部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。

此外，银河证券在经纪业务方面也存在合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作、佣金费率管理不到位等问题。

广西证监局指出，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票及私下接受客户委托买卖证券，此行为反映出该公司在规范工作人员执业行为方面存在不足，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

行政处罚决定书显示，国海证券韦振庚于1973年出生，曾在国海证券工作，期间利用其姐姐的证券账户进行股票及可转债交易，交易金额达到1638万元，亏损77万元。

最终，国信证券被深圳证监局采取责令改正措施，财通证券、恒泰证券、申万宏源、中国银河证券、国海证券均收到属地监管出具的警示函。

此外，上海证监局还对甬兴资管和投资经理张凯翔出具警示函。上海证监局指出，甬兴资管开展业务过程中存在投资管理不规范的行为，张凯翔作为相关资产管理计划的投资经理，对公司在私募资产管理业务中存在的主动管理不足行为负有责任，该行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第三项的规定。

易董数据显示，截至12月27日，今年券商累计收到罚单550张，已超过去年全年总数，共涉及87家券商。从业务类型来看，经纪业务以159张罚单位列第一，投行业务罚单104张，资管业务罚单19张，其他业务罚单占比略低。

当前，在“两强两严”的监管基调下，严监管趋势愈发明显，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。

有业内人士透露，“七家券商周末同时收到监管罚单，这确实有些巧合成分。首先，罚单来自不同监管机构；其次，在严监管环境下，中介机构业务罚单增多已成证券行业共识，无需过度解读；此外，近年来年底集中出台罚单已成常态。”

他进一步表示，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。